MiFID 2 / MiFIR

Durch laufend ändernde Rahmenbedingungen wie MiFID 2 oder MiFIR werden Finanzdienstleister vor immer grössere Herausforderungen gestellt. Dies verlangt nach effizienteren Prozessen, intelligenten Lösungsansätzen und Methoden, welche die Einhaltung der Regulatorien professionell umsetzen.

Wesentlich für die regulatorischen Anforderungen sind zunehmend komplexere Fragestellungen, welche nur mit geeigneten technischen Instrumenten professionell erfüllt werden können. Mit unseren gesamtheitlichen Softwarelösungen haben Sie jederzeit eine Toolbox für alle Bereiche zur Verfügung. 

CRM / ERP

Für Provisionsrückerstattung, Kundenfakturierung, Kundenprofil, Aktivitätenmanagement, Beschwerdemanagement und World-Check bietet FinanceOne geeignete Lösungen

Beratungsprotokoll

Der umfassende Beratungsprozess erfüllt die Anforderungen der PRIIPs/KIDs Dokumente, Zielmarktabgleich, Kosteninformationen und Informationspflicht des Kunden. 

Portfoliomanagement-System

In Zusammenarbeit mit unserer Schwestergesellschaft FDS Financial Data Services AG stellen wir die gesamte Transaktionsverarbeitung inklusive Valorenpflege und Kursfeed mit einer Schattenbuchhaltung der Bankenportfolios sicher.

MiFIR Transaktionsreporting

In Zusammenarbeit mit einem externen Partner haben wir eine Lösung, welche die Bedürfnisse der Kunden optimal abdeckt.

Bankbelegverarbeitung

Mit unseren Services erbringen wir den Kunden seit Jahren einen Mehrwert im Bereich der digitalisierten Bankbelegverarbeitung.

Telefonaufzeichnung

Professioneller Lösungsansatz für die Aufzeichnung von Festnetz- und Mobilgesprächen.