MiFID 2 / MiFIR

Sich laufend ändernde Rahmenbedingungen wie MiFID 2 oder MiFIR stellen Finanzdienstleister vor immer grössere Herausforderungen. Dies verlangt nach effizienteren Prozessen, intelligenten Lösungsansätzen und Methoden, welche die Einhaltung der Regulatorien professionell umsetzen.

 

Wesentlich für die regulatorischen Anforderungen sind zunehmend komplexere Fragestellungen, welche nur mit geeigneten technischen Instrumenten professionell erfüllt werden können. Mit unseren gesamtheitlichen Softwarelösungen haben Sie jederzeit eine Toolbox für alle Bereiche zur Verfügung. 

 

CRM / ERP

Für Provisionsrückerstattung, Kundenfakturierung, Kundenprofil, Aktivitätenmanagement, Beschwerdemanagement und World-Check bietet FinanceOne geeignete Lösungen

 

Beratungsprotokoll
Der umfassende Beratungsprozess erfüllt die Anforderungen der PRIIPs/KIDs Dokumente, Zielmarktabgleich, Kosteninformationen und Informationspflicht des Kunden.

Portfoliomanagement-System
In Zusammenarbeit mit unserer Schwestergesellschaft FDS Financial Data Services AG stellen wir die gesamte Transaktionsverarbeitung inklusive Valorenpflege und Kursfeed mit einer Schattenbuchhaltung der Bankenportfolios sicher.

MiFIR Transaktionsreporting
In Zusammenarbeit mit einem externen Partner haben wir eine Lösung, welche die Bedürfnisse der Kunden optimal abdeckt.

Bankbelegverarbeitung
Mit unseren Services erbringen wir den Kunden seit Jahren einen Mehrwert im Bereich der digitalisierten Bankbelegverarbeitung.

Telefonaufzeichnung

Professioneller Lösungsansatz für die Aufzeichnung von Festnetz- und Mobilgesprächen.

Ihr Nutzen

  • Umfassende, gesamtheitliche Lösung
  • Effizientere Prozesse, Standardisierung
  • Steigerung der Datenqualität
  • In der Praxis bewährt
  • Modularer Aufbau, Erweiterungsmöglichkeiten
  • Laufende und dynamische Risikoüberwachung
  • Lokaler Service- und Entwicklungspartner
  • Schneller, direkter Support
  • Höchste Sicherheitsstandards

 

Factsheet «MiFID 2 / MiFIR»

Factsheet «Advisory Desk»

Factsheet «Transaction Desk»